2024年秋国际经济合作研究院第八周学习研讨会回顾

Conference Briefing

2023级世界经济专业硕博连读生张雯倩报告了Kenneth G. Huang，Mei-Xuan Li，Carl Hsin-Han Shen和Yanzhi Wang于2024年发表在Strategic Management Journal上的论文“Escaping the patent trolls: The impact of non-practicing entity litigation on firm innovation strategies”。该文探讨了非生产性实体(NPEs，也称为专利流氓)专利诉讼对企业创新策略的影响。研究结果表明，NPE发起的专利诉讼促使受诉企业倾向于依赖自身的技术创新，以此减少未来面临诉讼的风险，而未受诉讼的企业则倾向于避开与受诉企业相关的高风险技术领域。这种策略调整在创新成本较高和市场竞争激烈的环境下尤为显著。此外，文章在政策指导层面提供了支持美国各州进行反专利流氓立法的证据。研究发现，针对性立法有利于减轻恶意专利诉讼活动对企业创新活动的负面影响，同时突显了此类立法在促进技术创新和知识产权保护中的关键作用。

具体而言，文章首先分析了NPE专利诉讼可能带来的直接成本和间接成本，导致受诉企业减少研发投入，并改变其创新活动。为深入探究受诉企业创新策略调整的机制，文章结合交易成本理论中的“被套牢”现象，指出NPE诉讼会导致受诉企业更多地依赖内部技术，以减少未来诉讼风险，而未受诉企业的创新方向则会避开与受诉企业相关的高风险技术领域。文章通过构建2008至2016年间美国上市公司专利诉讼数据集，采用staggered did方法研究了首次遭遇NPE诉讼对受诉企业创新策略的影响。研究发现，在经历NPE首次恶意诉讼后，受诉企业倾向于增加对自身专利的引用，减少对外部技术的依赖。同时，非受诉企业减少了对受诉企业专利的引用，以避免踏入高诉讼风险的技术领域。此外，文章还进一步探讨美国各州出台反专利流氓立法的政策效果。研究表明，此类立法可以有效地保护企业的创新活动不受NPE诉讼干扰，为政策制定者提供了规范市场竞争，实行知识产权保护的理论依据。